中国 Curbs Diversified Operations and Affiliate Transactions of State-owned Financial Institutions

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中国’由于对国有金融企业使用金融控股结构和关联交易的担忧,财政部(MOF)发布了一项新指令,以清理国有金融企业的运营。

财政部最近发布了“关于国有金融机构以主要经营,层次压缩及其他事项为重点的指令”(关于国有金融机构聚焦主业,压缩层级等相关事项的通知)

该指令的目标是“指导国有金融机构专注于主要业务,恢复其原始业务,‘clean up the gate,’规范各级子公司的管理和关联交易。”

The move from MOF comes following concerns about the sprawling expansion of 中国’的国有金融机构及其使用关联交易的方式。

“某些国有金融机构最近进行了多元化发展,实际上已经建立了金融控股结构,”国家金融与发展研究所(NIFD)副主席曾刚(Zeng Gang)对国有媒体说。

“从某种意义上说,这种发展形式是合理的,但是当涉及的业务过多或缺乏相应的标准化时,则可能导致过度的风险。

“如果[他们]做任何能赚钱的事情,那么这类机构就无法发挥其应有的作用。此外,当它们的操作过多时,这可能在内部创建大量潜在的关联交易。

“不仅容易掩盖金融层之间的风险,还容易为监管套利创造空间,并降低宏观经济控制和监管的有效性。”

新指令专门概述的措施包括:

  • 竞争性国有金融机构根据其发展策略建立行业目录,并退出与其主要业务不同且无法提供长期财务收益的领域,
  • 推动国有金融机构专注于核心业务;
  • 原则上,国有金融机构只能对具有给定类型的金融业务许可证的单个国内子公司行使控制权;
  • 国有金融机构应当建立内部风险隔离机制,实现子公司有效隔离,以防止持仓交叉,同业交易,信息共享和基础设施共享。
  • 国有金融机构应加强对关联交易的监管,建立关联交易报告制度,确保其合法,合规,透明;
  • 国有金融机构不得隐瞒关联交易或资金的实际去向,也不得利用关联交易进行不当的利益转移或避免监管规定;
  • 国有金融机构不得违反公平竞争法规或破坏市场秩序。

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